Projekt einreichen

Strategische Kapitalvorbereitung & Strukturierungsbegleitung

Damit Ihr Finanzierungs­vorhaben der Prüfung standhält.

Professionelle Kapitalgeber prüfen Struktur, Zahlen und Dokumentation, bevor sie über ein Vorhaben sprechen. Zumsteg Consulting bringt diese Grundlagen in Ordnung, bevor Sie in das erste Gespräch gehen.

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Raphael Zumsteg, Gründer und Managing Director von Zumsteg Consulting.

Rolle im Mandat

  • Unternehmensseitige Beratung
  • Vorbereitung und Strukturierung
  • Kommunikation nach dokumentierter Freigabe

Ausgangslage

Die meisten Vorhaben scheitern an der Vorbereitung.

Zahlen, Struktur und Unterlagen müssen dieselbe Geschichte erzählen. Wo sie das nicht tun, endet die Prüfung früh und ein zweites Gespräch findet nicht statt. Wir ordnen Ihre Ausgangslage und legen offen, was vor dem ersten Investorenkontakt noch fehlt.

Geprüft wird

  • Unternehmensinformationen
  • Finanzzahlen
  • Mittelverwendung
  • Projektstruktur
  • Kommunikation

Worauf professionelle Kapitalgeber zuerst schauen und was dabei am häufigsten offen bleibt.

  • Struktur

    Geprüft wird
    Ob Zielsetzung, Finanzierungsstruktur und Mittelverwendung nachvollziehbar zusammenhängen.
    Häufig offen
    Die Finanzierungsidee besteht, die Struktur ist noch nicht dokumentiert.

  • Dokumentation

    Geprüft wird
    Ob Pitch Deck, Executive Summary und Zahlenübersichten dieselbe Geschichte erzählen.
    Häufig offen
    Unterlagen sind vorhanden, aber untereinander inkonsistent.

  • Prüfungsbereitschaft

    Geprüft wird
    Ob Daten, Verträge und Kennzahlen für weiterführende Prüfungen geordnet vorliegen.
    Häufig offen
    Informationen liegen verteilt und ohne gemeinsame Systematik vor.

  • Kommunikation

    Geprüft wird
    Ob geklärt ist, wer welche Information freigibt und wer nach aussen spricht.
    Häufig offen
    Freigabe- und Zuständigkeitsprozesse sind noch nicht definiert.

Vorbereitungsstand

Fünf Bereiche der Vorbereitung

Vor dem ersten Investorengespräch müssen Zielsetzung, Zahlen, Struktur und Unterlagen zusammenpassen. Wir arbeiten fünf Bereiche ab, bis jeder davon belastbar ist.

Bereich 01 / 05

Ziel und Finanzierungskontext

Ein klar definiertes Ziel und ein sauberer Finanzierungskontext sind die Grundlage für alle weiteren Schritte. Wir klären, wofür Kapital benötigt wird und welche Rahmenbedingungen dabei gelten.

Zentrale Fragestellungen

Kapitalbedarf
Höhe, Zeitpunkt, Verwendungszweck
Finanzierungsanlass
Wachstum, Akquisition, Projekt, Refinanzierung
Zielstruktur
Fremdkapital, Eigenkapital, hybride Struktur
Zeithorizont
Mittelbedarf, Laufzeit, Rückführung
Ausgangslage
bestehende Finanzierungen, relevante Restriktionen

Ergebnis dieses Bereichs

Ein definierter Finanzierungsrahmen als Grundlage der weiteren Strukturierung.

Bereich 02 / 05

Unternehmens- und Finanzinformationen

Externe Gesprächspartner prüfen zuerst, ob Unternehmensangaben und Zahlen zusammenpassen. Wir ordnen den vorhandenen Bestand und machen offene Punkte sichtbar.

Zentrale Fragestellungen

Rechtliche Basis
Handelsregisterauszug, Gesellschaftsvertrag, Gesellschafterstruktur
Organisation
Organigramm, Geschäftsführungs- und Managementprofil
Jahreszahlen
Jahresabschlüsse der letzten beiden Jahre, aktuelle BWA
Laufende Zahlen
Saldenliste, offene Posten, Liquiditätsplanung
Verbindlichkeiten
Bankverbindlichkeiten, Darlehen, Leasingverträge

Ergebnis dieses Bereichs

Ein geordneter, in sich konsistenter Informationsbestand. Die Verantwortung für Richtigkeit und Vollständigkeit bleibt beim Mandanten.

Bereich 03 / 05

Kapital- und Projektstruktur

Das Vorhaben muss nachvollziehbar beschrieben sein: was finanziert wird, wie die Mittel eingesetzt werden und welche Substanz dahintersteht.

Zentrale Fragestellungen

Vorhaben
Projektbeschreibung, Businessplan, Referenzprojekte
Mitteleinsatz
Investitionsplan, Kapitalverwendungsplan, Projektbudget
Zeitachse
Zeitplan, Meilensteine, aktueller Projektstand
Substanz
Maschinen, Immobilien, vorliegende Bewertungen
Sicherheiten
Sicherheiten- und Belastungsübersicht, Versicherungen

Ergebnis dieses Bereichs

Eine nachvollziehbare Projekt- und Mittelverwendungsstruktur. Rechtliche, steuerliche und regulatorische Prüfungen sind nicht Bestandteil der Leistung.

Bereich 04 / 05

Dokumentation und Storyline

Aus dem geordneten Bestand entsteht eine Darstellung, die in jeder Unterlage und in jeder Zahl dieselbe Aussage trägt.

Zentrale Fragestellungen

Positionierung
Alleinstellungsmerkmal, Marktposition, Zielmarkt
Nachweis
Track Record, Referenzen, Umsatzhistorie, Branchenerfahrung
Perspektive
Wachstums- und Expansionsstrategie, langfristige Vision
Offenheit
Risiken und Gegenmassnahmen, aktuelle Herausforderungen
Material
Bildrechte, bestehende Präsentationen, Gestaltungsvorgaben

Ergebnis dieses Bereichs

Eine konsistente Storyline und die daraus abgeleiteten Unterlagen, auf Wunsch in deutscher und englischer Fassung.

Bereich 05 / 05

Freigabe- und Kommunikationsprozesse

Nach aussen geht nichts ohne dokumentierte Freigabe. Zuständigkeiten, Empfänger und Vorlagen werden vorher festgelegt.

Zentrale Fragestellungen

Zuständigkeit
Freigabeberechtigte, Ansprechpartner, Vertretung
Empfänger
Auswahlkriterien, Empfängerliste, Freigabe je Empfänger
Vorlagen
Erstanschreiben, Kommunikationssequenz, Nachfassvorlagen
Nachverfolgung
CRM-Struktur, Kommunikationsstand, nächste Schritte
Grenze
keine Entgegennahme von Zeichnungs- oder Investitionsaufträgen

Ergebnis dieses Bereichs

Dokumentierte Freigaben und nachvollziehbare Kommunikation. Inhaltliche Gespräche und Verhandlungen laufen direkt zwischen Unternehmen und Drittem.

Arbeitsfelder

Vier Arbeitsfelder der Mandats­vorbereitung

Die vier Arbeitsfelder greifen ineinander. Sie beschreiben, woran im Mandat gearbeitet wird. Eine feste Reihenfolge geben sie nicht vor.

Die Bildmarke als Landkarte der vier Arbeitsfelder. Sie zeigt die Zuordnung der Felder, keine Reihenfolge. 01 02 03 04
  • 01 Kapital- und Projektvorbereitung Ausgangslage · Projektstruktur · CRM-Grundlage
  • 02 Investor-Ready-Dokumentation Pitch Deck · Executive Summary · Kennzahlen
  • 03 Due-Diligence- und Management­vorbereitung Datenstruktur · Lückenanalyse · Management
  • 04 CRM-, Freigabe- und Kommunikations­prozesse Freigabeprozess · Vorlagen · Nachverfolgung

Vier Felder. Ein Mandat.

Arbeitsfeld 01

Kapital- und Projektvorbereitung

Wir erfassen die Ausgangslage, ordnen vorhandene Informationen und Unterlagen ein und strukturieren die weitere Projektbearbeitung. Dabei werden Zielsetzung, Kapitalbedarf und organisatorische Grundlagen des Mandats festgelegt.

Wir analysieren

Ausgangs­lage

  • Kapitalbedarf
  • Finanzierungs­anlass
  • bestehende Struktur
  • relevante Restriktionen

Wir strukturieren

Projekt­grundlagen

  • Zielsetzung
  • Projektstruktur
  • Informations­bedarf
  • CRM-Grundlage

Wir schaffen

Klarheit

  • strukturierter Mandats­rahmen
  • belastbare Entscheidungs­grundlage
  • Basis für die weiteren Arbeitsfelder

Ergebnis Definierter Mandatsrahmen als Grundlage der weiteren Strukturierung.

Arbeitsfeld 02

Investor-Ready-Dokumentation

Wir entwickeln eine konsistente Investmentstory und erstellen oder überarbeiten die zentralen Unterlagen. Auf Wunsch entstehen sie in deutscher und englischer Fassung.

Grundlage

Bestand

  • Unternehmens­informationen
  • Finanzzahlen
  • Projekt­informationen
  • bestehende Unterlagen

Bearbeitung

Aufbereitung

  • Investment Story
  • Konsistenz­prüfung
  • Kennzahlen­aufbereitung
  • Dokumenten­struktur

Ergebnisse

Unterlagen

  • Pitch Deck
  • Executive Summary
  • Kennzahlen­übersicht
  • deutsche und englische Fassung

Ergebnis Eine konsistente Kommunikationsgrundlage für den externen Dialog.

Arbeitsfeld 03

Due-Diligence- und Management­vorbereitung

Wir strukturieren vorhandene Daten, identifizieren Informationslücken und bereiten das Management auf weiterführende Prüfungsprozesse vor.

Grundlage

Daten­bestand

  • vorhandene Daten
  • Unternehmens­informationen
  • Projekt­informationen

Prüfung

Konsistenz

  • Daten­struktur
  • Konsistenz der Angaben
  • Informationslücken
  • typische Rückfragen

Vorbereitung

Auskunfts­fähigkeit

  • strukturierte Datenbasis
  • identifizierte Lücken
  • vorbereitetes Management

Ergebnis Höhere Auskunftsfähigkeit im Prüfungsprozess.

Arbeitsfeld 04

CRM-, Freigabe- und Kommunikations­prozesse

Wir bauen projektbezogene CRM-, Freigabe- und Nachverfolgungsstrukturen auf. Inhaltliche Gespräche und rechtsverbindliche Verhandlungen erfolgen direkt zwischen dem Unternehmen und dem jeweiligen Dritten.

Grundlage

Bestand

  • Projekt­kontakte
  • Vorlagen
  • Dokumente
  • Freigabe­verantwortliche

Strukturierung

Prozesse

  • CRM-Aufbau
  • Freigabe­prozesse
  • Vorlagen­management
  • Nachverfolgung

Ergebnisse

Nachvollzieh­barkeit

  • klare Zuständig­keiten
  • dokumentierte Freigaben
  • nachvollziehbare Kommunikation

Ergebnis Nachvollziehbare Kommunikation mit dokumentierten Freigaben.

Leistungsumfang ansehen

Arbeitsergebnisse

Unterlagen für den externen Dialog

Aus Ihren Informationen entsteht eine Dokumentation, die einer professionellen Prüfung standhält. Je nach Ausgangslage und Mandatsumfang gehören Pitch Deck, Executive Summary und Kennzahlenübersicht dazu.

Die gezeigten Deckblätter stammen aus abgeschlossenen Mandaten. Firmierungen, Logos und Marken sind unkenntlich gemacht, Ansprechpartner und Kontaktangaben entfernt. Die Darstellung zeigt Aufbau und Gestaltung der Unterlagen, nicht einzelne Mandate.

  • 01 Pitch Deck Struktur für den ersten Gesprächseinstieg
  • 02 Executive Summary Verdichtete schriftliche Fassung
  • 03 Kennzahlen- und Informationsübersicht Konsolidierte Darstellung
  • 04 Kommunikationsunterlage Vorlagen für Ansprache und Nachverfolgung
  • 05 Due-Diligence-Struktur Geordnete Ablage- und Übersichtsstruktur

Deckblatt anklicken für die vergrösserte Ansicht

Ablauf

Drei aufeinander abgestimmte Projektphasen

  1. Phase 01

    Strategische Vorbereitung, Projektstruktur & CRM-Grundlage

    Unternehmens- und Projektinformationen werden gesichtet, vorhandene Unterlagen eingeordnet und wesentliche Lücken identifiziert. Parallel entsteht die organisatorische Grundlage für Dokumentation, Kommunikation und Nachverfolgung.

  2. Phase 02

    Investor-Ready-Dokumentation & Due-Diligence-Vorbereitung

    Die relevanten Inhalte werden strukturiert, sprachlich überarbeitet und in eine konsistente Darstellung überführt. Je nach Mandat entstehen Pitch Deck, Executive Summary, Kennzahlenübersichten und Grundlagen für mögliche Prüfungsprozesse.

  3. Phase 03

    Go-live-Vorbereitung, Netzwerk- & Kommunikations­begleitung

    Unterlagen, Empfänger und Kommunikationsabläufe werden abgestimmt. Zumsteg Consulting unterstützt die organisatorische Gesprächsanbahnung, Follow-ups, CRM-Dokumentation und Vorbereitung des Managements. Eine Kontaktaufnahme erfolgt erst nach dokumentierter Freigabe durch den Mandanten.

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Netzwerk

Ein über Jahre aufgebautes Netzwerk

Wenn die Unterlagen stehen, stellt sich die Frage, wer das Vorhaben sehen soll. Zumsteg Consulting pflegt eine eigene Kontaktbasis und ein erweitertes Netzwerk und schlägt daraus passende Gesprächspartner vor. Die Auswahl trifft Ihr Unternehmen.

  • 28'000

    institutionelle Investorenkontakte

    in der internen Kontaktbasis geführt

  • 100+

    aktiv betreute Family Offices

    in laufender persönlicher Betreuung

  • 40'000

    Family Offices im erweiterten Netzwerk

    über Partner und Plattformen erreichbar

Die Angaben beschreiben den Umfang der Kontaktbasis. Sie sagen nichts über Ergebnisse, Zusagen oder das Zustandekommen einer Finanzierung aus. Eine Kontaktaufnahme erfolgt ausschliesslich nach dokumentierter Freigabe durch den Mandanten.

Passt das zu Ihnen?

Sie haben ein Vorhaben. Hält es der Prüfung stand?

Sie führen ein Unternehmen, eine Gruppe oder eine Projektgesellschaft. Der Kapitalbedarf ist beziffert, das Vorhaben steht. Beim Blick auf die Unterlagen wissen Sie selbst, dass sie in dieser Form noch nicht vor einen institutionellen Prüfer gehören. Genau an diesem Punkt beginnt unsere Arbeit. Wir setzen dafür belastbare Zahlen, benannte Ansprechpartner und rechtzeitige Freigaben voraus.

Anforderungen an die Unterlagen

Mit wem wir arbeiten

  • Mittelständische Unternehmen
  • Unternehmensgruppen
  • Projektgesellschaften

Woran sie arbeiten

  • Industrie
  • Immobilien
  • Energie
  • Technologie
  • Infrastruktur

Wo Sie gerade stehen

  • Das Vorhaben ist definiert. Vor dem ersten Gespräch soll es prüfbar aufgestellt sein.

Verantwortung im Mandat

Zuständig­keiten bleiben klar zugeordnet.

Zumsteg Consulting

  • 01 Analyse und Strukturierung der Ausgangslage
  • 02 Dokumentations- und Kommunikationsarbeit
  • 03 Organisation von CRM-, Freigabe- und Follow-up-Prozessen
  • 04 Management- und Gesprächsvorbereitung

Mandant und externe Fachpartner

  • 01 Richtigkeit, Vollständigkeit und Rechtmässigkeit der Informationen
  • 02 Finale Freigaben und Auswahl der Empfänger
  • 03 Rechtliche, steuerliche und regulatorische Prüfung
  • 04 Inhaltliche Verhandlungen, Entscheidungen und Abschlüsse
Porträt von Raphael Zumsteg, Gründer und Managing Director von Zumsteg Consulting.

Verantwortung in der Beratung

Raphael Zumsteg

Gründer und Managing Director

Kapital scheitert selten an der Idee. Es scheitert an fehlender Struktur.

Raphael Zumsteg

Raphael Niki Zumsteg, Jahrgang 1998, ist Gründer und Managing Director von Zumsteg Consulting, Unternehmer und Familienvater mit Wohnsitz in der Schweiz. Sein beruflicher Hintergrund liegt im Finanzwesen und Kapitalmarktumfeld, insbesondere in der Strukturierung von Unternehmensfinanzierungen sowie im Aufbau von Vertriebs- und Investorenstrukturen.

Er kommt aus der Umsetzung und kennt sowohl die Anforderungen von Family Offices und institutionellen Kapitalgebern als auch die Herausforderungen von Unternehmen, die erstmals professionell Kapital aufnehmen. Aus dieser Perspektive ist der Ansatz von Zumsteg Consulting entstanden: Unternehmen so vorzubereiten, dass Strategie, Zahlen, Dokumentation und Kommunikation eine belastbare Grundlage für professionelle Kapitalgespräche bilden.

Seine Vision ist, Unternehmer auf Augenhöhe mit professionellen Kapitalgebern zu bringen. Disziplin, Verantwortung, klare Umsetzung und eine diskrete Zusammenarbeit prägen dabei jedes Mandat. Zumsteg Consulting steht für individuelle Betreuung, unabhängige Beratung und eine strukturierte Vorbereitung, die Unternehmen verständlich, prüfbar und professionell präsentierbar macht.

Über Zumsteg Consulting

Team

Verantwortliche im Mandat

Hinter jedem Mandat steht ein festes Team mit unterschiedlichen fachlichen Hintergründen und einem gemeinsamen Anspruch an die Zusammenarbeit. Erfahrung aus dem Finanz- und Kapitalmarktumfeld trifft auf operative Projektsteuerung, professionelle Kundenkommunikation sowie Positionierung und moderne KI-Systeme. So begleiten wir unsere Mandanten persönlich, verlässlich und mit klaren Zuständigkeiten durch den gesamten Prozess.

Häufige Fragen

Fragen zur Zusammenarbeit

Für welche Unternehmen ist die Zusammenarbeit vorgesehen?

Die Leistungen richten sich an Unternehmen und Projektverantwortliche, die ein Finanzierungsvorhaben strukturiert vorbereiten und die dafür erforderlichen Informationen, Unterlagen, Ansprechpartner und Freigaben bereitstellen können. Die konkrete Mandatsausgestaltung richtet sich nach der jeweiligen Ausgangslage.

Welche Informationen und Unterlagen werden benötigt?

Dazu können Unternehmensinformationen, Finanz- und Geschäftszahlen, Businesspläne, Budgets, Prognosen, Angaben zur Mittelverwendung, bestehende Präsentationen und weitere Projektunterlagen gehören. Der genaue Umfang wird projektbezogen festgelegt.

Welche Unterlagen können erstellt oder überarbeitet werden?

Je nach Mandat können insbesondere Pitch Deck, Executive Summary, Präsentations- und Informationsunterlagen, Kennzahlenübersichten sowie unterstützende Kommunikationsunterlagen erstellt oder grundlegend überarbeitet werden.

Wie läuft die Zusammenarbeit ab?

Die aktuelle Mandatsstruktur umfasst drei aufeinander abgestimmte Phasen: strategische Vorbereitung und Projektstruktur, Investor-Ready-Dokumentation und Due-Diligence-Vorbereitung sowie Go-live-, Netzwerk- und Kommunikationsbegleitung.

Wie wird eine mögliche Ansprache organisiert?

Zumsteg Consulting kann mögliche Empfänger anhand allgemeiner projektbezogener Kriterien vorschlagen. Der Mandant entscheidet, welche Personen oder Unternehmen kontaktiert werden. Empfänger, Vorlagen und Unterlagen werden vor der Verwendung dokumentiert freigegeben.

Wer führt Verhandlungen und trifft Entscheidungen?

Inhaltliche Investitions- und Finanzierungsverhandlungen, Entscheidungen und Vertragsabschlüsse erfolgen unmittelbar zwischen dem Mandanten beziehungsweise der zuständigen Emittentin und den jeweiligen Dritten.

Welche Leistungen erbringt Zumsteg Consulting nicht?

Zumsteg Consulting erbringt insbesondere keine Rechts- oder Steuerberatung, Wirtschaftsprüfung, persönliche Anlageberatung, Vermögensverwaltung, Anlage- oder Abschlussvermittlung und keine Platzierung von Finanzinstrumenten als eigenständige Dienstleistung. Es werden keine Anlegergelder oder Investitionsaufträge entgegengenommen.

Was umfasst die internationale Ausführung?

Im Internationalmandat werden die zentralen investorenrelevanten Unterlagen grundsätzlich in deutscher und englischer Fassung aufbereitet. Die englische Fassung wird sprachlich und inhaltlich an die Kommunikation mit internationalen Gesprächspartnern angepasst; sie ist keine rein wörtliche Übersetzung.

Erste Einordnung

Wir prüfen, wie tragfähig Ihr Vorhaben aufgestellt ist.

Beschreiben Sie Ihr Unternehmen, das Vorhaben und den Stand Ihrer Unterlagen. Wir prüfen die Anfrage und melden uns zur Klärung der nächsten Schritte. Vertrauliche Dokumente und personenbezogene Daten Dritter gehören nicht in den Erstkontakt.

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Direkter Draht

Kurz schreiben, wir melden uns

Für eine erste Einordnung genügen ein paar Zeilen. Vertrauliche Unterlagen bitte nicht im Erstkontakt mitschicken.

Lieber direkt? r.zumsteg@zumstegconsulting.ch · +41 79 838 85 76